基于系統動力學的江西省產學研協同創新研究

摘 要

隨著經濟全球化加快和國際競爭加劇,科技創新成為區域發展的主要推動力。黨和國家在2016年提出了科技強國的戰略目標;在2017年XXX報告中進一步明確了創新是引領發展的第一動力,提出了建立產學研深度融合的技術創新體系,產學研協同創新越來越被重視。江西省內企業和學研機構圍繞技術創新開展的合作項目越來越多,產學研協同創新規模不斷擴大,政府對產學研協同創新的引導和監督的難度也越來越大,隨著各協同創新主體投入強度的不斷加大,江西省產學研協同創新績效究竟是怎樣的?影響江西省產學研協同創新績效的因素有哪些?如何有效提高江西省產學研協同創新績效?這些問題亟待解決。

為了尋求以上問題的答案,本研究首先采用文獻分析法,系統梳理了產學研協同創新動力及其創新績效影響因素的相關研究,構建了產學研協同創新績效影響因素理論模型,建立了主要影響因素與協同創新績效之間的作用機制。其次,明確了產學研協同創新系統邊界,確定變量參數,采用技術市場成交額反映產學研協同創新的產出;通過對前人理論成果的整理分析,確定了產學研協同創新系統的創新環境、創新主體、創新績效三個子系統;借助系統動力學建立了三個子系統的因果樹和產學研協同創新系統因果關系圖和流程圖,完成了系統動力學建模。第三,以江西省為研究對象,收集了2014-2018年江西省產學研協同創新的相關數據,利用Vensim Ple軟件進行仿真分析,研究發現:增加政府的R&D投入強度在一定范圍內更有利于增加創新產出,推動產學研協同創新進一步發展;提高產學研合作意愿,有利于提高產學研協同各參與主體的信任度,營造更好的產學研協同創新氛圍,增強產學研協同創新能力。最后,本研究提出了提升江西省產學研協同創新績效的方法建議,以期對促進江西產學研創新績效具有積極的推動作用,同時,對其他相關研究提供參考價值和指導作用。

關鍵詞:產學研協同創新績效;系統動力學;機制;仿真;對策

第1章 緒論

 1.1研究背景與意義

  1.1.1研究背景

科技創新決定著國家的核心競爭力,推動技術創新勢在必行。XXX十七大確定了我國要在2020年建設成為創新型國家的目標;XXX十八大鼓勵自主創新和協同創新,明確技術創新的重要作用;XXXXXX強調了實施創新驅動發展戰略的重要性,提出創新水平要向世界趨勢看齊。產學研協同創新作為知識成果轉化為經濟效益最有效的方式,可以提升企業的核心競爭力,提升國家的創新實力,是完善國家創新體系的重要組織形式,促進我國產業升級的必然要求。

我國學者從20世紀80年代末90年代初開始研究產學研協同創新,研究視角主要包括產學研協同創新的動力、模式和機制,產學研協同創新績效,協同創新成果的影響因素,產學研協同創新績效評價等,主要表現為定性研究或者靜態實證分析。產學研協同創新系統具有復雜性和時變性,目前的研究多只考慮到影響因素對協同創新效率的線性影響,忽略了影響因素的復雜性,本文利用系統動力學的理論和方法構建模型,以期對產學研協同創新績效的影響因素的進行系統性闡述,并尋找相關對策。

近年,江西省對產學研協同創新的關注不斷加大,出臺了一系列促進產學研協同創新及其技術成果轉化的政策文件,如《江西省中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》《江西省人民政府關于科技創新“六個一”工程的實施意見》等,2013年江西省進一步推進“六個一”工程,2014年深入推進“科技入園”項目來推進產學研協同創新;根據《政府工作報告》部分數據顯示, 2014年江西省R&D投入首次突破150億元,同年江西省專利申請量和授權量增幅相較其他省市均位列全國第一;在《中國區域創新能力報告》和《江西統計年鑒》中,2013年全國各省市研發經費所占其GDP比重平均水平為1.97%,江西省2014年為0.97%,2015年占比首次突破1,達到1.03%。隨著江西省內企業和學研機構圍繞技術創新開展的合作項目越來越多,產學研協同創新規模不斷擴大,政府對產學研協同創新的引導和監督的難度也越來越大。江西省產學研協同創新的績效,隨著各協同創新主體投入強度的不斷加大變得越來越重要,體現了江西省的技術創新能力?;诖?,本研究嘗試找出江西省產學研協同創新績效影響因素相互作用的機理,運用系統動力學方法對產學研協同創新系統模型進行了動態模擬分析,以期提高江西省產學研協同創新績效。

 1.1.2研究意義

  一、理論意義

總的來說,我國學者關于產學研協同創新影響因素都有一定研究,為之后的研究奠定了基礎,但是以往的研究多定性研究少定量研究,研究對象又多為產學研協同度高、創新成果豐碩的地區,中西部地區的研究較少。本文構建了產學研協同創新績效影響因素的系統動力學模型,運用江西省統計年鑒與產學研協同創新數據,對模型方程的參數進行設置,并且進行模擬仿真,希望能找出影響江西省產學研協同創新績效的因素,拓展理論研究的范圍與內容,彌補欠發達地區相關研究的不足。

同時,以往關于產學研協同創新影響因素的研究,大多只考慮到影響因素對協同創新效率的線性影響,忽略了部分影響因素的復雜性。系統動力學( System Dynamics,SD) 注重系統因果關系和動態變化,通過模擬仿真可以解決產學研協同創新系統的復雜性和時變性,豐富了產學研協同創新績效的研究方法和思路。

 二、實際意義

隨著江西省內企業和學研機構圍繞技術創新開展的合作項目越來越多,產學研協同創新規模不斷擴大,政府對產學研協同創新的引導和監督的難度也越來越大。江西省產學研協同創新的績效,隨著各協同創新主體投入強度的不斷加大變得越來越重要,體現了江西省的技術創新能力?;诖?,本文嘗試分析江西省關于產學研協同創新績效的影響因素相互作用的機理,以期為提高江西省產學研協同創新績效提出相應的政策建議,從而對推動江西經濟發展具有重要意義。同時,希望對其他產學研協同創新相對落后的地區提供借鑒意義。

  1.2研究目的與方法

  1.2.1研究目的

產學研協同創新作為近年來的研究重點和熱點,通過對國內外學者研究成果的梳理發現,學者們對產學研協同創新績效影響因素的研究多定性研究,且多在產學研協同創新成果豐碩地區。同時江西省產學研協同創新相對落后,本文運用系統動力學的方法可以考慮到產學研協同創新系統的復雜性,選取收集江西省產學研相關數據進行的仿真分析,以期為提升江西省產學研協同創新績效提供一定的建議。

(1)通過對國內外關于產學研協同創新的相關研究進行回顧和梳理,歸納產學研協同創新績效的影響因素,在分析主要影響因素與產學研協同創新績效的關系的基礎上,構建產學研協同創新績效影響因素理論模型;

(2)應用系統動力學方法,明確系統邊界,確定可量化的參數、變量。從結構上分析,產學研協同創新系統主要包括創新環境子系統、創新主體子系統和創新績效子系統,對其進行因果分析,完成產學研協同創新績效影響因素的系統動力學建模,收集江西省產學研相關數據對模型仿真結果進行分析,并根據對上述仿真結果的分析,為提升江西省產學研協同創新績效提供政策建議。

 1.2.2研究方法

本研究首先采用文獻分析法,通過對以往相關研究文獻的梳理和分析,構建產學研協同創新績效影響因素的理論模型。其次,運用系統動力學方法完成了系統動力學建模,收集了2014-2018年江西省產學研協同創新的相關數據,利用VensimPle軟件進行仿真分析。

(1)文獻資料法:筆者通過對產學研協同創新、產學研協同創新績效以及產學研協同創新績效影響因素的國內外學者文獻進行梳理分析,發現產學研協同創新績效的影響因素不僅需要考慮政策、環境、市場等客觀因素,同時也要考慮到產學研協同創新過程中,協同主體的自我追求、協同創新意愿、主體間信任度和合作持久度等主觀因素。在對主要影響因素政府、學研機構等主體、各主體的合作意愿等因素與產學研協同創新績效之間的作用機理進行分析的基礎上,構建了產學研協同創新績效影響機制的理論模型,為第三章節產學研協同創新績效因果關系圖和系統流程圖的構建建立了理論基礎。

(2)系統動力研究法:本研究采用系統動力學的仿真模擬方法,研究了產學研協同創新績效影響因素間的運行機理。首先,根據系統理論,產學研協同創新系統作為一個復雜的動態系統,具有非線性和時變性的特點;然后,根據不同的協同創新主體相互作用相互影響形成的多重反饋回路,構建了產學研協同創新的系統動力學模型,并根據江西省產學研數據和以往相關研究對模型進行參數和方程設置,通過直觀檢驗和歷史檢驗確保模型的正確性和有效性。最后,借助Vensim軟件對模型進行仿真模擬和分析,為提高江西省產學研協同創新績效提供重要的參考。

 1.3研究內容與思路

本文從系統動力學的角度出發,在對產學研協同創新績效影響因素相互作用的內部運行機理進行分析的基礎上,構建了其動態系統模型。本研究的技術路線圖如圖1.1所示,研究內容主要包括以下五章:

第一章,緒論。交代了本研究的背景和意義、研究目的和方法、研究內容與思路,研究的創新與不足。

第二章,理論基礎與文獻綜述。首先對本研究的相關理論基礎進行論述,包括創新理論和協同理論,對產學研協同創新、產學研協同創新績效進行了概念解釋,介紹了產學研協同創新績效影響因素的研究綜述,并對其主要影響因素與產學研協同創新績效的相互作用進行了分析,構建了產學研協同創新績效影響機制的理論模型,并對系統動力學的理論、步驟及應用進行了簡要介紹。

第三章,基于系統動力學的產學研協同創新機理理論模型構建。首先,本章對系統動力學的適用性進行分析,并對系統的邊界進行界定,設定了產學研協同創新的五個基本假設;其次,構建產學研協同創新系統動力因果關系圖和流程圖,并對其主要影響因素與產學研協同創新績效相互作用形成的反饋回路進行分析;最后,通過直觀檢驗和歷史檢驗保證模型的有效性和正確性。

第四章,模型仿真模擬與分析。首先對江西省產學研協同創新現狀進行整理分析,并通過對江西省產學研協同創新數據的模擬分析,得出增加政府R&D投入和提高產學研協同創新意愿可以提高技術市場成交額、江西省GDP和產學研協同創新能力的結論。

第五章,結論與展望??偨Y概括主要研究結論,并根據研究結果提出針對性的建議,同時根據本研究存在的局限性指出未來可能的研究方向。

本文研究思路:本文遵循“提出問題——理論基礎——體系構建——系統建?!P头抡妗呓ㄗh”的技術路線,本文的分析框架如圖1.1所示。

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82369457f2a25853e91ce1b98089785e  圖1.1 研究技術路線圖

 1.4研究創新與不足

  1.4.1研究創新

從研究方法看,以往研究多定性研究少定量研究;從研究內容看,關于產學研協同創新績效影響因素的研究多為線性研究,忽略了部分影響因素的復雜性;從研究的地域范圍看,目前學術界針對產學研協同創新績效的研究主要領域多為沿海城市或一線城市的企業,而對于產學研協同創新本就相對落后的中西部地區的研究較少;從產學研主體的研究范圍看,主要研究對象為企業、高校及科研機構,而隨著產學研協同創新的不斷深入,政府、金融機構、科研中介、用戶對協同創新的作用日漸凸顯,相關研究卻較少。

本研究基于學者們的學術研究成果,通過對產學研協同創新績效影響因素與產學研協同創新績效的關系的研究,構建了產學研協同創新績效影響因素的理論模型;之后,運用系統動力學的理論與方法構建了系統動態模型,對江西省產學研協同創新數據進行模擬仿真,以期找出江西省產學研協同創新績效的主要影響因素,并對各影響因素對協同創新績效的作用大小進行比較,在提出政策建議的同時,彌補欠發達地區及中小企業對產學研協同創新相關研究的不足。

 1.4.2研究不足

本研究選取了江西年鑒中科學技術中相關產學研協同創新數據作為研究樣本,由于地域限制,我國中部其它區域的產學研協同創新績效是否存在影響因素上的差異?本文選取的研究對象一定程度上便有了局限性,后續研究還有很大的拓展空間,因此,本研究的不足主要有:

作為實證研究,本文以江西省相關數據作為研究樣本,得出的產學研協同創新績效主要影響因素及作用大小對其他地區普適性不夠,提出的關于提升產學研協同創新績效的政策建議不適用于其它地區。

本研究是以各行業企業作為研究樣本,沒有進行行業區分,得出的政策建議只適用于宏觀性提升區域內產學研協同創新績效,不能對某一行業內產學研協同創新績效的提升提出具體意見。其次,有些影響因素如利益分配比例、產業結構等未納入模型考慮,筆者將會繼續進行進一步的研究。

第2章 理論基礎與文獻綜述

 2.1 理論基礎

  2.1.1創新理論

創新起源于拉丁語,本意是新生產創造。Peter Drucker (1912) [1]首次提出創新理論,認為創新是以現有的人力、物力資源為基礎,創造更多的社會財富。Zaltman等 (1973) [2]則表示新思想和新材料工藝都是創新過程中需要用到的,作為社會上的創新是企業第一次運用新工藝或是新生產管理思想的過程。傅家驥教授是我國最早研究創新的學者,認為創新可以為企業帶來新活力,是企業發展的唯一信條[3]。隨著經濟的發展,創新的重要作用日益凸顯,越來越多的學者對創新進行研究,創新由技術創新到還包括文化創新、管理創新和制度創新等,模式也逐漸復雜化、網絡化,創新系統論、開放式創新等理論被相繼提出。

Richard Nelson在1977年提出了國家創新系統論,認為創新是一個系統,通過技術、制度和管理方面的創新共同作用于生產、銷售、管理、組織[4],根據創新主體的不同,可以分為國家創新系統、區域創新系統和企業創新系統;隨后,Etzkowitz(1955)提出三螺旋理論,對創新系統理論進行了豐富,認為政府、企業和大學的相互作用形成螺旋式的互動模式,有利于促進創新系統升級[5];隨著科技的進步和經濟的發展,個性化需求逐漸增加,企業尋求技術咨詢和技術支持,在此背景下,Chesbrough在2003年首次提出了開放式創新,認為企業尋求合作進行的開放式創新是提高自身競爭力的重要手段[6]。開放式創新將更多的要素吸納進來,創新理論得到了新發展。

 2.1.2 協同理論

協同理論也被成為“協同學”,不僅指系統從無序、低級向有序、高級的變化過程,也包括其逆過程。Ansof(1965)[7]認為在企業多元化的過程中,必不可少的是各個事業部的合作,這種有目標的合作,就是協作。隨后Haken對其進行了系統地闡述[8]。Yan Jiang,Ruigang Ren(2016)[9]提出,協同和合作是兩個概念,其區別在于是否對所做的事情有較為明確的預期,合作的基礎是各方的利益,對預期是不明確的,協作則是各方有明確的預期。

協同理論自提出后,被運用到多個領域,不僅可以研究主體間的規律,還可以研究子系統間的作用機理,是協同創新的理論基礎。Kundur, P[10]最早定義了協同創新,他認為通過與協同創新是有關人員組成網絡小組,能利用網絡進行相關思想、信息和技術之間的協作達成共同的目標,因此可以將協同定義為了促成共同目標達成而產生的管理行為;陳勁等(2012)認為協同創新是通過主體間進行的資源整合進行深入協作從而產生協同效應的互動模式[11]。產學研協同創新是協同創新的主要研究流派之一,促進了區域創新水平的提高和企業競爭力的提升。

 2.2 文獻綜述

  2.2.1 產學研協同創新相關研究

 ?。ㄒ唬┊a學研協同創新概念

產學研協同創新主要由產學研合作發展而來,但較之產學研合作,產學研協同創新在合作上更深入、更持久。針對產學研協同創新的研究,國內外已有很多,并取得了豐碩的成果,但尚未對產學研協同創新的定義形成統一的表述。Cohen (2002)認為產學研協同創新是指產業與公共研究的研發合作(the collaboration between Public Research and Industrial R&D ),公共研究則是指由政府管轄的科學研究機構和高等院校等教育研究機構[12];Alexander Kaufmann(2000)將產學研合作具象,把產學研協同創新定義為科學和產業的合作創新[13]。學者Ina Drejer(2005)認為產學研協同創新是研究機構在政府等機構的控制下與企業進行的合作創新,是公-私(public-private)合作[14]。我國于20世紀90年代開始對產學研協同創新進行研究,郭曉川(1998)將產學研協同創新定義為企業和大學或者科研機構發揮的資源要素優勢,為實現某項技術創新進行的共同合作過程[15]。余雅風(2002)認為產學研協同創新是企業和大學共同投入,共享資源,共擔風險,將科研成果轉化為有效的現實生產力,從而實現各自的利益目標[16]。陳松(2012)[17]則認為產學研創新的引導者是國家,通過國家意志進行創新方向確定,讓三方各自發揮優勢,通過整合資源,促使優勢互補,加速國家科技化和產業化的進程。雖然學者們對產學研協同創新的定義不同,但都認為產學研協同創新是各創新主體將資源進行協調和整合,最終實現“1+1+1>3”的一種合作創新模式。

基于學者們提出的產學研協同創新定義,筆者認為,產學研協同創新就是企業、高校、科研機構等主體為了各自的利益目標,發揮各自所擁有的不同資源優勢,提高資源利用效率,經過一定的風險共擔,最終實現技術創新的一種合作組織形式。企業通過參與產學研協同創新,可以獲取更多的新技術、新專利,提高成果轉化率,開發更多的新產品流入市場,實現企業盈利的經濟目標。大學和科研院所等學研機構,可以通過參與產學研協同創新獲得巨額的資金支持,從而投入更多的人力進行研發,獲取更多的學術成果[18]。同時,產學研協同創新通過人才的聚集,有利于實現人才強國、科技強國的目標,提升了國家創新實力,進而提升我國綜合國力。

?。ǘ┊a學研協同創新動力

關于產學研協同創新的動力,其中最具代表性的研究是1997年,國內學者謝薇和羅利認為產學研協同創新的動力主要包括協同主體的內在動力和外部環境兩方面,內在動力主要包括利益的驅動力、企業和學研機構對協同創新的認同感、以及實現自身進步與發展的渴望;外部環境主要包括政策環境的誘導、科技一體化的推動力、產學研協同創新的深度和持久度等[19]。學者丁塹(2000)認為產學研協同創新的動機可以歸納為內部動力和外部動力,其中,利益驅使構成企業參與產學研協同創新的內部動力,企業通過參與科技創新獲得更大的經濟利潤;而大學、科研機構等通過參與產學研協同創新可以獲得巨額資金來支撐其進行科技創新,從而提升創新水平,擴大其影響力;外部動力主要包括政府優惠政策、市場的競爭壓力等[20]。學者劉倫釗認為可以從市場、政府、學研機構三個方面入手,并強調了企業競爭需求和進一步科技化的推動作用[21];張玉強則主要分為市場、政府的引導、主體間的競爭、對利益的追逐、資金的投入等方面對產學研協同創新的動力進行分析[22];李桂春則將產學研協同創新的動力來源劃分為經濟改革驅動、市場驅動、投資驅動、利益驅動、政府驅動五個方面[23]。

政府為了實現科技一體化,建設人才強國、科技大國,出臺了各種推動產學研協同創新的政策及法律法規;而不斷加大的市場競爭壓力推動著企業提升創新力,研發新產品,搶占市場份額,挖掘巨大的經營利潤;在政策與市場的雙驅動的推動下,產學研協同創新各主體要素間的壁壘被打破,科技一體化的推動力作用加強,各主體為了實現各自的利益,只能通過主動交流來適應產學研協同創新的進一步發展。產學研協同創新的成果,不僅包括新產品、新專利、以及轉化后的產品經濟利益,同時還有各項榮譽獎勵等,各協同主體只有付出信任,并對產學研協同創新過程實現高度的認同,才能更好地利用各自優勢資源,提高協同創新的持久度和穩定度,從而推動科技進一步的創新,企業實現巨額的經濟利潤,學研機構地位的進一步提升。通過實現自身的進一步追求與發展,產學研協同創新各主體要素的成就感會大幅提升,產學研協同創新的協同度也將同步提升,最終實現產學研協同創新的良性發展,促進社會效益。

因此,產學研協同創新的動力不僅需要考慮政策、環境、市場等客觀因素,同時也要考慮到產學研協同創新過程中,協同主體的自我追求、協同創新意愿、主體間信任度和合作持久度等主觀因素。

(三)產學研協同創新模式

通過對大量國內外文獻的梳理,筆者發現學者們在不同的經濟環境下,對產學研協同創新組織模式,進行劃分和界定的出發點和依據不同,主要包含產學研協同深入程度、主要合作范圍以及不同主體所處的地位等因素。Allan(1987)根據企業與學研機構的合作范圍和深度,將產學研協同創新模式分為一般性研發資助、合作研發、研發中心、產學研發聯盟、工業伙伴計劃、企業孵化中心和共建科學園區七種模式[24];Bolto(1995)按照合作關系的緊密程度,將產學研協同創新模式分為技術服務、實習基地、技術合作、共建學科基地四種模式[25];Etzkowita(1995)以三螺旋(Triple Helix)創新結構為理論基礎,提出政府-企業-大學三方之間的多重互動可以推動國家創新系統的總體提升[26];傅家驥(1998)強調了政府在產學研協同創新中的重要地位,將產學研協同創新模式劃分為三種模式,分別是:政府主導企業參與合作體制(GCS);政府誘導企業自主合作體制(ECS);政府倡導企業自由合作體制(FCS)[27];穆榮平,趙蘭香(1998)提出,產學研協同創新模式按照契約關系,可以分為技術轉讓、聯合開發、委托開發和共建實體四種模式,同時,按照合作不同的發起者,可以分為政府組織型、企業拉動型、和大學與研究所推進型[28];Chesbrough(2003)認為在“開放式創新”的理論基礎上,企業應該積極與學研機構等協同創新[29];魯若愚等(2012)年以廣東省產學研協同創新實踐結果為例,將產學研協同創新模式分為技術轉讓模式、委托研究、聯合攻關、內部一體化、共建基地和共建實地六種模式[30];杜英蘭等(2013)剖析了協同創新的本質,并提出政府部門、企業集團、高等院校、科研機構、中介機構、目標用戶“六位一體”的產學研協同創新模式[31];王章豹等(2015)根據產學研協同創新組織層次的深淺和合作關系的緊密程度,認為產學研協同創新模式包括共建式、項目式、聯盟式、實體式與虛擬式五種模式[32]。

不同的社會經濟環境導致產學研協同創新組織形式的不同,同樣地,不同的組織形式,也一定會產生不同的協同創新效果?;诖?,本研究認為,產學研協同創新模式的選擇是影響產學研協同創新的重要因素之一。

 2.2.2 產學研協同創新績效影響因素相關研究

 ?。ㄒ唬┊a學研協同創新績效影響因素的相關研究

在對國內外學者對于產學研協同創新績效影響因素的研究成果梳理過程中發現,近年來,隨著政府對產學研協同創新的支持力度不斷加大,對產學研協同創新的重視程度不斷提高,產學研協同創新的氛圍日益良好。David 等[33]發現短期內,政府增加公共服務的投入可以刺激企業R&D投入的增加,提高企業參與產學研協同創新的積極性。吳俊等[34]在研究中表明政府的研發補貼可以促進產學研協同創新新產品的增加。莊濤等(2015)[35]指出政府的R&D投入可以提高規模效率,同時,企業對技術創新的吸收能力,以及政府、企業、學研機構之間的協同度,也對產學研協同創新績效有著積極的正向作用。白俊紅和卞元超(2015)在研究中指出東西部地區因經濟發展環境、創新平臺建設程度、人才培養以及產業結構的不同導致的產學研協同創新水平不同[36]。

此外,姚云浩和高啟杰(2014)研究表明,區域內經濟發展水平、創新環境以及產學研協同創新的企業、學研機構數量均對產學研協同創新績效有促進作用[37]。Huggins 等[38]認為產學研協同創新績效由組織外部聯系的多樣性和強度決定。Ankrah 等[39]提出影響產學研協同創新的主要因素有組織管理方式、技術程度、政策制度等。柴張琦(2013)[40]認為產學研協同創新績效影響因素分為直接因素和間接因素。直接因素主要包括市場環境、技術水平和研發能力、產學研各協同主體的協同度和創新意愿等;間接因素包括政策制度等。董大壯(2013)[41]基于江蘇省產學研協同創新績效的實證研究中,把產學研協同創新績效分為成長性績效和成果性績效,提出產學研協同創新的環境和結構對產學研協同創新的成長性績效具有積極作用;產學研各協同主體、創新環境和結構推動產學研協同創新的成果性績效的提高;產學研協同創新過程中的合作意愿等則作為產學研協同創新績效及其影響因素之間的橋梁,發揮了重要作用。

基于上述研究,產學研協同創新績效的影響因素不僅需要考慮政策、環境、市場等客觀因素,同時也要考慮到產學研協同創新過程中,協同主體的自我追求、協同創新意愿、主體間信任度和合作持久度等主觀因素??紤]到產學研協同創新過程中,政府作為引導者和監督者,企業和學研機構作為最活躍的核心主體,下面重點針對政府、學研機構等主體、各主體的合作意愿等因素與產學研協同創新績效之間的作用機理進行梳理。

?。ǘ┲饕绊懸蛩嘏c產學研協同創新績效的作用分析

1. 政府與產學研協同創新績效的關系

在產學研協同創新過程中,政府作為引導者和監督者,為企業和學研機構等機構組成的創新主體,提供了良好氛圍。產學研協同創新作為推動創新的重要組織形式,政府對企業資助優惠的力度越大,越有益于企業尋求良好的創新合作[42]。早在20世紀80年代,我國政府就對企業和學研機構間的合作創新進行了組織和管理;1992年“產學研聯合開發工程”被國家教育委員會提出。Elias,Carayannis 兩位學者明確指出,政府針對產學研協同創新投入的資金為產學研協同創新的順利進行提供了重要保障[43]。郭斌等(2003)認為,政府提出的政策法規是推動高校和科研機構與企業進行協同創新的重要因素[54]。近年來,政府對產學研協同創新的重視程度不斷提高,十八大報告中在實施創新驅動發展戰略過程中,要更加注重協同創新發展;十八屆五中全會提出創新是國家發展全局的核心;十三五規劃提出要健全產學研協同育人模式,來培養創新型科技人才?;诖?,政府為產學研協同創新提供了政策保障,提高了創新主體進行協同創新的積極性。

2. 企業、學研機構等主體以及合作意愿與產學研協同創新績效的關系

在產學研協同創新過程中,企業和學研機構作為兩個核心主體,為產學研協同創新注入研究資金和投入大量的人力資源。企業通過參與協同創新可以將創新成果轉化成產品投放到市場中,獲得經濟利潤,在提高企業創新力的同時,增強了企業核心競爭力;大學和科研機構為產學研協同創新培養和輸送了大量的人力資源,提供了高精尖的儀器設備和前沿的知識、技術,推動了產學研協同環境的知識共享和交流。在各主體協同創新過程中,企業和學研機構的協同創新意愿和主觀能動性是提高創新成果轉化率的重要因素[45]。同時,中介機構的完善程度和金融機構對產學研協同創新的支持力度都加強了產學研協同環境支持力度,改善了產學研協同創新的氛圍,從而推動經濟的發展,實現科技創新。

基于此,協同創新主體因素主要包括企業、學研機構等協同創新主體的合作意愿、協同創新的積極性及創新能力、產學研協同創新氛圍等。

3. 其他影響因素與產學研協同創新績效的關系

產學研協同創新的過程是復雜的、持續的,產學研協同創新績效還受到市場需求、金融機構的資金支持、產品競爭力以及產業化程度等因素的影響。隨著經濟全球化的進一步發展,市場需求日益成為企業尋求學研機構科技合作的直接推動力,呂海萍等(2004)認為,市場需求出現后,企業會積極與學研機構尋求技術合作[46]。產品競爭力是指產品符合市場要求的程度,產品市場地位高,市場占有率高,則產品競爭力高。市場信息的反饋效果、產學研協同知識的轉化能力等都可以有效地反映產品的競爭力,科技人才的知識創新能力有利于提高產品的競爭力,技術市場成交額是科技創新形成技術或轉化為產品的直接體現。

通過對政府、學研機構等主體、各主體的合作意愿以及其他影響因素與產學研協同創新績效的關系進行梳理,筆者構建了產學研協同創新績效影響因素理論模型(圖2.1)。

07739818b1f31d06506e554ecf87f894  圖2.1產學研協同創新績效影響因素理論模型

該模型認為,市場不僅為產學研協同創新提供市場反饋效果,還會通過協同創新成果的產品化以及產業化形成資金回流,促進產學研協同創新的發展;政府政策支持情況和產學研合作意愿不僅對產學研協同創新績效有直接影響作用,政府政策支持情況還可以通過提高合作意愿間接影響產學研協同創新績效,營造良好的產學研協同創新氛圍,增強產學研協同創新能力,提高區域經濟發展水平。

 2.2.3 產學研協同創新績效相關研究

 ?。ㄒ唬┊a學研協同創新績效

績效,是一種活動產生的成果、效果,也可以說是成效、效用等。NESBERG LS、SMITHKU[47](1950)認為績效是考核最開始是用于企業工作評價的,通過員工完成工作目標及任務的情況,通過科學的績效水平,進行考察的一種方式。陳凌芹(2004)將績效定義為事物運動過程中,表現出來的狀態和結果,可以通過定性和定量兩種方式進行計量[48]。

將績效的概念引申到產學研協同創新中,得到產學研協同創新績效的概念,目前學者們對產學研協同創新績效的概念并沒有達成統一的觀點,不同學者對產學研協同創新績效有不同的理解,最具代表性的則是運用投入-產出理論對產學研協同創新績效進行分析。產學研協同創新的投入主要包括資金投入和人力投入,資金投入主要指政府和企業為了產學研協同創新進行的投資,同時也包括學研機構的經費投入;人力投入主要包括學研機構作為專利技術的供給方,投入的大批量人才,同時也包括企業派出的與學研機構進行技術對接的專業型人才。產學研各協同主體的有效投入是保證產學研協同創新得以順利進行的重要環節。產學研協同創新的產出,也就是產學研協同創新的成果,主要體現在新產品、新專利,以及新產品進入市場后獲得的巨額收益、專利轉讓后的收益,即技術市場成交額。Poti Bianca(2001)認為產學研協同創新績效可以通過微觀和宏觀兩個層面進行分析,宏觀層面主要指政府收入的提高以及社會經濟效益的增加;微觀層面則主要指學研機構增加的學術成果以及企業提升的經濟利潤[49]。楊志江(2007)提出產學研協同創新績效是指產學研各協同主體為了實現收益的增加以及追求的各項成果而對資源要素的有效配置,主要包括各協同主體投入的資金和人力[50]。

產學研協同創新的過程是復雜的、持續的,產學研協同創新績效是衡量產學研協同創新的最重要依據,本研究基于投入-產出理論,認為產學研協同創新績效是指在產學研協同創新的環境基礎上,各協同主體的投入和產出的結果。因此,本研究認為產學研協同創新績效的內容,主要包括產學研協同創新的環境,產學研協同創新的投入,產學研協同創新的產出,產學研各協同主體的協同創新意愿以及協同水平。

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在對產學研協同創新績效進行衡量時,國內外學者對理論基礎、衡量指標、評價方法都有不同的看法。

1. 研究產學研協同創新的理論依據主要包括資源依賴理論、交易成本理論、模糊理論、系統理論。關于交易成本理論,許斌豐[51]認為在一定情況下,主體通過對線索的尋找以及達成業務合作中產生的成本,從本質上說,交易成本作為經濟社會活動中必不可少的一個部分,是決定主體的存在的最關鍵環節。主體的主要手段是通過采取不同的形式與市場交易,主體的最終目的在于通過降低交易成本,獲得利潤,研究表明,交易成本越小,市場交易活動越豐富,這時的經濟發展情況就越好。王歡歌(2018)認為由于在進行交易活動時,主體間存在著一定的未執行,導致交易之間不可能沒有交易成本,基于此,主體之間進行降低交易成本的手段就是拓寬交易范圍,提高交易效率[52]。關于系統理論,馮海燕(2017)表示系統整體思想是系統理論的核心思想。這一理論研究的是主體間聯系、結構和系統功能的理論,需要將系統看成一個有機的整體,通過主體之間的相互關聯,形成不可分割的整體系統。系統的功能是由每個主體的功能決定的。如果將某一個主體單獨的從系統中剝離出來,整個系統就會失去意義,系統也會變得不完整[53]。

2. 在對產學研協同創新績效衡量時,國內外學者采用了不同的指標。通過梳理,主要包括:Neely A(1998)認為衡量產學研協同創新績效評價的指標主要包括協同創新的成果、協同創新的效率,各協同創新主體的預期目標,產學研協同創新的最終滿意度[54]。Mora Valentin等(2004)開發出相應的測量表,通過對協同創新的滿意度和協同創新關系的持久度的測量,來對產學研協同創新績效作出評價[55]。馮慶斌(2006)運用群落生態學等理論,指出技術創新水平是產學研協同創新績效的衡量指標[56]。Bonaccorsi 和Piccaluga兩位學者認為企業對產學研協同創新的期望是產學研協同創新績效評價的基礎,針對產學研協同創新績效的評價提出了客觀和主觀兩項指標,客觀指標主要包括新產品、新專利等創新成果的數量,還包括協同創新過程中投入的研究人員數量、研究會議的召開次數等,并構建了一個系統評價產學研協同創新績效的模型[57]。此后越來越多的學者通過產學研協同創新過程中新產品、新工藝的數量,論文、專利數,市場凈利潤率等測量指標來對產學研協同創新績效進行評價,其中,新產品、新工藝的數量、市場凈利潤率等體現了知識轉化為實際技術或產品的變現能力,即技術市場成交額[58]。從長遠來看,產學研協同創新對改善區域創新環境,提高區域整體技術創新水平和經濟效益有重要作用。胡軍燕,朱桂龍等(2011)從系統動力學角度出發,在對開放式創新背景下廣東省產學研合作影響因素的分析中,選擇合作專利申請量作為系統動態模型的主要輸出值,是合作創新成果的直接反映;選擇廣東省GDP作為間接反映產學研合作創新宏觀經濟效果的重要指標,同時,也用來檢驗該研究模型的有效性和正確性[59]。

基于此,本研究中產學研協同創新的主要衡量指標擬采用技術市場成交額來反映產學研協同創新績效的直接產出,同時,基于產學研協同創新對改善區域技術創新環境,提升區域整體科技創新水平的重要作用,本研究同時采用江西省GDP的增長來間接反映和檢測產學研協同創新的宏觀經濟效益。

  2.3 系統動力學

  2.3.1系統動力學基本理論

Forrester (1956)首次提出了系統動力學( System Dynamics,SD),是為了分析解決企業在生產管理過程中庫存等問題。作為一種綜合性學科,系統動力學糅合了系統論、信息論和控制論三種理論,通過計算機進行模擬、仿真來解釋系統的動態變化和因果關系,同時支持定性與定量相結合的研究方法,被學者們主要用于對復雜動態系統的分析和研究。因為系統動力學根據現實的系統,通過計算機的模擬仿真結果來解釋系統的行為,提供最優系統解決方案,縮小了“現實”和“科學”之間的鴻溝,所以系統動力學也被稱為是“社會科學的實驗室”。

產學研協同創新系統是復雜的、非線性的,同時還具有時變性,各創新主體間協同行為相互影響、相互作用,很難由定性的、靜態的研究方法對其進行分析與解決。如何運用定量、動態的方法探索產學研協同創新的內部影響因素相互作用的機理?系統動力學由于具有信息反饋、因素相互影響等機制,因此能夠全面的反饋系統內部結構一級各個要素之間的影響規律。同時,由于系統動力學能夠處理定性定量數據,因此在現實生活中,能夠對系統進行深入的仿真分析。系統動力學注重模型的邏輯回環以及內部的關系,通過因果圖以及流圖,將各個因素之間的關系顯性化,并通過數據模擬,將變量的變化趨勢與相互影響展現在結果圖中?;诖?,可以將產學研協同創新績效影響因素相互作用的運行機制采用系統動力學的方法構建動態的、復雜的系統模型進行仿真分析。

  2.3.2系統動力學的步驟

系統動力學自提出的六十余年間,已被廣泛應用在社會、經濟、生態領域等,產學研協同發展以及其對經濟、科技教育的促進是當前政府、企業與高校急需關注研究的問題。

運用系統動力學解決問題的過程大致可以分為五步;第一步,明確要解決的問題,運用系統動力學的方法、理論和原理對其進行系統、全面的調查分析,剖析要因,初步劃定系統界限,確定變量;第二步,系統分析,通過處理系統信息,劃分系統層次和子塊,確定回路及回路間的耦合關系,對系統的反饋機制進行分析;第三步,確定變量,設計函數并對其進行賦值,運用Vensim軟件建立模型;第四步,用計算機對模型進行模擬,尋找解決問題的方法,并通過實踐結果發現新的問題,對模型進行修改優化;第五步,對模型進行檢驗與評估,并根據結果進行政策分析。通過系統動力學建立的模型可以作為研究者們一個學習與政策模擬分析的工具,系統動力學建模的過程也就是研究者們學習、調研的過程。

第3章 基于系統動力學的產學研協同創新理論模型構建

根據第二章的文獻梳理以及構建的產學研協同創新績效影響機制的理論模型,本章節應用系統動力學研究方法深入研究產學研協同創新績效影響因素間的內在機理。本研究在前人研究成果整理分析的基礎上提出產學研協同創新系統包括創新環境、創新主體、創新績效三個子系統。

 3.1 系統動力學適用性分析

系統動力學主要被學者們用來研究內外因素影響下系統的動態變化規律,本研究利用系統動力學對產學研協同創新績效進行運行和仿真,得到其主要影響因素相互作用的結果。產學研協同創新績效是否符合系統動力學的建模要求呢?本研究利用系統動力學的特性來分析產學研協同創新績效的適用性主要表現在以下三個方面:

完整性:是指系統是一個整體,由許多相互影響相互作用的因素組成,具有單個要素所不具備的功能和特性。通過對前人的文獻進行梳理,本研究將產學研協同創新歸納為企業、高校、科研機構等主體為了各自的利益目標,發揮各自所擁有的不同資源優勢,提高資源利用效率,經過一定的風險共擔,最終實現技術創新的一種合作組織形式。這體現了產學研協同創新的過程是系統的、整體的,同樣的,產學研協同創新績效也具有系統性、整體性,符合系統動力學完整性的建模要求。

目的性:是指系統所具備的功能和特性。產學研協同創新的主體主要包括企業、高校、科研機構等,這些主體為了各自的利益目標,發揮各自所擁有的不同資源優勢,提高資源利用效率,經過一定的風險共擔,最終實現技術創新,實現“1+1+1>3”的協同創新效應。同時,產學研協同創新通過人才的聚集,有利于實現人才強國、科技強國的目標,提升了國家創新實力,進而提升我國綜合國力。影響產學研協同創新績效的因素繁多,建模過程系統且復雜,但其最終目的十分明確,符合系統動力學目的性的建模要求。

結構性和穩定性系統的結構性是指系統存在的組織形式,而系統在受到外界環境影響時,可以通過自我調節保持其性能不發生變化或可恢復到發生變化前的裝填,就是系統的穩定性。產學研協同創新是企業、高校、科研機構等主體為了各自的利益目標,發揮各自所擁有的不同資源優勢,提高資源利用效率,經過一定的風險共擔,最終實現技術創新的一種合作組織形式。本研究針對產學研協同創新績效劃定了明確的三個子系統,且產學研協同主體主要體現在政府、企業與學研機構等機構之間,具有非常明確的邊界,且在整個產學研協同創新過程中各個影響因素之間的共同作用促進產學研協同創新績效的提高,因此符合系統動力學結構性和穩定性的建模要求。

基于上述分析,產學研協同創新績效符合系統動力學的建模要求。

 3.2 系統邊界確定與基本假設

  3.2.1系統邊界確定

系統動力學模型需要在確定研究問題的基礎上明確系統行為邊界以及時間的邊界,根據系統動力學建模規則,確定系統邊界的規則如下:一是系統模型需要有完備性,即所建模型應當包括相關的關聯實體,因為模型中的關聯變量是互相影響的反饋結構,所以需要確定系統模型結構的完整性;二是模型中相關聯的變量需要確定結構關系,由于不同模型結構會對模型反饋結果產生不同的影響,進而對仿真結果產生影響,所以不僅要確保模型不同實體因果反饋回路的完整性,同時也需要確保準確程度。

因此,我們首先需要明確本研究的主要建模目的是為了從系統動力學的視角出發,系統地對產學研協同創新績效的影響因素相互作用的機理進行分析,以期為提高產學研協同創新績效提供相應的政策建議。從結構上分析,本研究將產學研協同創新系統劃分為三個子系統,包括產學研協同創新環境子系統、產學研協同創新主體子系統、產學研協同創新績效子系統。在系統時間邊界方面,因本研究是對江西省產學研協同創新績效的研究,所以在確定系統時間邊界時需要考慮江西省產學研協同創新的具體發展情況。2013年江西省進一步推進“六個一”工程,2014年深入推進“科技入園”項目來推進產學研協同創新;根據《政府工作報告》部分數據顯示, 2014年江西省R&D投入首次突破150億元,同年江西省專利申請量和授權量增幅相較其他省市均位列全國第一;在《中國區域創新能力報告》和《江西統計年鑒》中,2013年全國各省市研發經費所占其GDP比重平均水平為1.97%,江西省2014年為0.97%,2015年占比才首次突破1,達到1.03%,產學研協同創新在江西省越來越被重視。同時,系統時間邊界的確定還需要考慮到產學研協同創新的投入回報周期以及行業的發展特性,因此設置模型的運行時間范圍周期在2014-2035年,即21年的時長,在此段周期內能夠充分展現區域產學研協同創新投入產出以及相關情況的變化過程,進而展現不同影響因素在整個研究對象中的全流程周期效果。

  3.2.2基本假設

本研究結合產學研協同創新績效影響因素理論模型,提出以下五個基本假設:

H1:產學研協同創新的過程是連續的、漸進的;

H2:提高產學研合作意愿有利于營造良好的產學研協同創新氛圍,提高產學研協同創新能力;

H3:技術市場成交額等能夠直接、有效地反映區域產學研協同創新水平,地區GDP間接反映產學研協同創新宏觀經濟效果;

H4:政府增加R&D投入強度,稅收優惠,發布產學研專項政策法規,引發投資效應,增加企業R&D投入以及高校、科研機構投入的人力資源,推動產學研協同創新;

H5:模型以江西省產學研協同創新為研究對象,不考慮其他省份外界競爭或其他非正常因素造成的系統突變。

3.3 產學研協同創新子系統因果分析

在對產學研協同創新系統結構的分析上,仝夢云(2015)認為,產學研協同創新系統的結構上分析主要包括:產學研合作投入和產出兩個子系統[60],投入包括各主體在協同創新過程中進行的經費和人員投入,產出主要包括專利轉讓和新產品銷售的收入,即技術市場成交額,這種劃分方式對協同創新主體作用的分析不夠;胡軍燕,朱桂龍等(2011)認為,產學研協同創新系統結構上分析主要包括:政府行為、企業、高校與科研機構行為和科技中介服務四個子系統[59],這是從創新主體角度對產學研協同創新系統進行結構劃分;嚴紅,尹繼東等(2019)認為,產學研協同創新系統的結構上分析主要包括:創新環境、學研機構、企業和創新績效四個子系統,創新環境包括GDP和R&D經費內部支出和R&D人員等指標,學研機構和企業兩個子系統均由投入和創新兩個維度構成,創新績效子系統包括專利申請數、技術市場成交額、第三產業和高技術產業主營收入占GDP比值四個指標構成[58];楊曉娜,彭燦等(2020)認為,產學研協同創新系統的結構上分析主要包括:創新環境、創新主體和創新資源三個子系統,創新環境主要指政府支持,創新主體子系統主要指企業和學研機構為實現目標進行的資源整合,創新資源的理論基礎是“知識勢差”,指“知識隨人力、資源、信息和技術的流動”[61]。通過對學者們關于對產學研協同創新系統結構劃分的梳理,學者們鑒于政府是產學研協同創新過程中的引導者和監督者,對產學研協同創新有重要的推動刺激作用,將其稱為創新環境系統;企業和學研機構是產學研協同創新中的核心主體,其合作意愿和主觀能動性刺激協同創新成果產品化和產業化,將其稱為創新主體子系統;創新績效是產學研協同創新一段時間以后產生的財務或非財務的業績,體現產學研協同創新的實施效果[61],因此,采用新產品、新專利或者論文數量來反映產學研協同創新績效的直接產出,同時,基于產學研協同創新對改善區域技術創新環境,提升區域整體科技創新水平的重要作用,采用GDP的增長來間接反映和檢測產學研協同創新的宏觀經濟效益,將其稱為創新績效子系統?;诖?,本研究認為產學研協同創新系統結構上分析,可以分為創新環境子系統、創新主體子系統和創新績效三個子系統。

 3.3.1 創新環境子系統

在創新環境子系統中,政府作為產學研協同創新過程中的引導者和監督者,在為產學研協同創新提供政策保障的同時,推動了中介機構、金融機構等機構的進一步完善,加大協同環境支持力度,推動科技信息共享系統產學研協同創新構建合作信息服務平臺的建設,同時,良好的協同創新環境推動科技發展的進一步創新,加快協同創新成果轉化,形成產業化,提高經濟發展水平。自1995年三螺旋理論被提出,肯定了政府對協同創新的作用后,政府通過制定法律政策、稅收優惠、公共計劃等政策工具對企業和學研機構協同創新的正向影響也被越來越多的研究證實。原長弘等(2015)認為政府通過各種政策手段對協同創新活動的調控、指導、協調有重要作用[62];滿海雁,陳明(2011)提出政府可以通過制定相關政策法規,建設信息共享機制、技術咨詢等服務平臺,以及對各協同創新主體的約束、協調作用,促使各創新主體更有效更深入地進行合作,營造良好的協同創新氛圍[63]。完善關于產學研協同創新的專項政策,建立健全相關保障體系,對于促進協同創新成果轉化具有重要作用,為新產品、新專利形成產業化,加快我國建設創新型國家的步伐提供了良好氛圍。在前文文獻梳理過程中,已然提到我國政府重視產學研協同創新。首先,在科技政策體系方面,政府出臺了相關政策法規,為產學研協同創新奠定了大方向,提供了政策保障,同時明確規范了各協同創新主體的行為,促使科研資源的合理配置;其次,人才激勵政策促進了人才的合理流動,也促進了協同創新成果的增加;再次,政府R&D支出以及稅收優惠政策,對我國重大科技項目,高精尖產業等提供了巨大支持,加大了我國政策性銀行對科技創新型企業的貸款力度,為產學研協同創新提供了資金支持,提高了協同創新主體的積極性;同時,中介機構的完善以及金融機構的支持都促進了各創新主體的協同以及創新要素的合理配置。

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3.3.2 創新主體子系統

關于產學研協同創新主體子系統,本研究主要歸納為企業、大學和科研機構等核心主體的合作意愿以及協同度、協同創新氛圍,產學研協同創新能力三個方面。各協同主體積極參與產學研協同創新的合作意愿以及協同度,使得產學研協同創新氛圍日益良好,提高了各主體的協同創新能力,從而獲得“1+1+1>3”的協同創新績效,實現科技的進步和社會經濟的發展。邢建軍,李洋(2010)提出企業是產學研協同創新過程中最活躍的主體,學研機構是協同創新的知識源泉,金融機構是其資金支撐,中介和服務機構是“橋梁和紐帶”,政府是“宏觀調控者”[64];襲著燕等(2012)認為企業在產學研協同創新過程中,可以敏銳地發現市場需求,進行自主創新或者與學研機構進行合作或者投入資金委托研發,是將市場需求反饋傳遞給其他協同創新主體的橋梁,是產學研協同創新的核心主體[65];溫平川,肖來運(2010)認為學研機構通過對技術創新人才的培養與輸送、提供的技術支持與咨詢、科研活動和高精尖科研設備等,直接或間接參與產學研協同創新[66];金融機構對產學研協同創新的支持力度和中介機構的完善程度都加強了產學研協同環境支持力度,政府的人才激勵政策制度,提高了科技創新人才的積極性,聚集了大規模的科技創新人才,改善了產學研協同創新中的科技人才結構,改善了產學研協同創新氛圍,從而提高各主體的合作意愿。良好的產學研協同創新氛圍使得各協同主體創新能力增強,學研機構擁有的精密設備儀器和前沿的知識,企業和學研機構投入的大量科技人才資源,都推動著產學研協同創新知識共享機制的完善,加深了協同創新程度,使產學研協同創新更持久更深入。

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 3.3.3 創新績效子系統

產學研協同創新績效是各主體在協同創新環境下針對產學研創新投入和產出的結果。單紅梅(2002)認為創新效益包括經濟效益和社會效益[67];Simon(2008)肯定了這一說法,同時提出產學研協同創新績效分成兩個維度,包括“知識分享與創造”和“合作附加值”,其影響主要體現在技術創新水平的提升、合作項目的增加、社會創新環境的改善三個方面[68];吳劍(2010)提出新產品和新工藝的研發速度和研發數量、專利的申請和授權量作為衡量創新效率的指標,可以在創新效益的基礎上更全面的衡量創新績效[69];黃菁菁(2017)將產學研協同創新過程劃分為知識協同開發和知識成果轉化兩個階段,認為投入變量包括研發的經費、設備和人員投入,產出包括專利的申請和授權數,新產品、新工藝和新技術的開發數,以及成果產品化產業化后的銷售收入等[70]。因此,在產學研協同創新績效子系統中,以投入-產出理論為基礎,主要體現在研發投入力度、技術市場成交額的變化、產品的競爭力以及區域GDP增長。政府劃撥的專項資金和專業人才、政府R&D投入、發布稅收優惠政策和人才激勵制度等是政府針對產學研協同創新的投入,產出則體現在GDP增長水平。企業主要為產學研協同創新注入了巨額資金,而高校和科研機構則為產學研協同創新輸送了大量的人力資源,提供了知識技術和儀器設備。大量的人力、財力投入促使產學研協同創新過程順利進行,形成了科技創新人才的知識積累,有利于科技信息共享系統的建設,增加產學研協同知識創新成果,推動產學研協同創新成果轉化,進而提高產品競爭力,增加技術市場成交額,實現經濟的穩定增長。

d52aca7eb4c14e365a9726e8f28ea928  根據對產學研協同創新三個子系統的因果分析,本節將產學研協同創新績效主要影響因素進行整理,獲得產學研協同創新的系統動力學模型,如圖3.4所示。該模型是一個正反饋回路模型,表3.1對其主要反饋回路進行了梳理,之后對各反饋回路的作用進行了詳細描述。

33dd0f45c359d02c125b62a1b2ddc61f  圖3.4 產學研協同創新系統因果關系圖

同時根據因果圖,本文得到相關變量的反饋回路,如下表3.1所示:

表3.1 產學研協同創新系統的反饋回路

序號 主要反饋回路 極性
1 政府優惠政策支持情況-人才激勵支持力度-科技人才的創新積極性-產學研協同創新氛圍-產學研知識共享機制-科技人才知識獲取能力-科技人才知識積累-科技人才知識創新能力-產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況
2 政府優惠政策支持情況-稅收優惠-企業R&D投入-科技人才聚集情況-科技人才的結構-產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況
3 政府優惠政策支持情況-政府R&D投入-高校R&D投入-科技人才聚集情況-科技人才的結構-產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況
4 產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況-政府R&D投入-高校R&D投入-科技人才聚集情況-科技人才的結構-產學研協同創新能力
5 產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況-稅收優惠-企業R&D投入-科技人才聚集情況-科技人才的結構-產學研協同創新能力
6 產學研協同創新能力-產學研協同知識創新成果-產學研協同知識轉化能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-財政支出-R&D經費內部支出-企業研究經費-高新技術產業數-科技人才聚集情況-科技人才的結構-產學研協同創新能力
7 產學研協同創新氛圍-產學研知識共享機制-科技人才知識獲取能力-科技人才知識積累-科技人才知識創新能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況-人才激勵支持力度-科技人才的創新積極性-產學研協同創新氛圍
8 技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況-人才激勵支持力度-科技人才的創新積極性-產學研協同創新氛圍-產學研知識共享機制-科技人才知識獲取能力-科技人才知識積累-科技人才知識創新能力-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額
9 財政收入-政府優惠政策支持情況-科技信息共享系統建設情況-市場信息反饋效果-產品競爭力-技術合同轉讓數-合同金額-企業收入-技術市場成交額-江西省GDP-財政收入-政府優惠政策支持情況-財政收入

根據圖3.4和表3.1所示,對于模型中的主要反饋回路展開以下具體分析:

反饋回路1至3主要反映了創新環境的重要作:政府通過加大R&D投入強度、稅收優惠以及人才激勵支持力度,可以提高科技人才的創新積極性,聚集大規模的科技創新人才,加速創新人才流動,改善科技人才的結構,提高產學研協同創新能力,營造良好的產學研協同創新氛圍,增加產學研協同創新知識成果,提高產品競爭力,提高技術市場成交額,從而推動區域經濟發展水平。

反饋回路4至6中可以看出,在產學研協同創新能力得到提高后,產學研協同知識創新成果增加,產學研協同知識轉化能力提高,產品競爭力提高,從而提高技術市場成交額,區域經濟發展水平得到提高,財政收入增加,政府進一步加大產學研協同創新投入力度,頒布一系列優惠政策制度,營造良好的產學研協同創新氛圍,提高科技人才的知識積累和知識創新能力,從而進一步提高產學研協同創新能力。

反饋回路7中,產學研協同創新氛圍日益良好,有益于改善產學研知識共享機制,提高科技人才知識獲取能力,增加知識積累,提高創新能力,從而提高產學研各協同主體創新能力,推動產學研知識創新成果轉化,提高技術市場成交額,推動區域GDP增長,有利于政府加大產學研協同創新投入力度,提高科技人才的創新積極性,進一步營造良好的產學研協同創新氛圍。

反饋回路8中,技術市場成交額的提高可以推動區域GDP的增長,增加財政收入,從而推動政府優惠政策支持,加大人才激勵和稅收優惠支持力度,加大R&D投入,提高科技創新人才的積極性,營造良好的產學研協同創新氛圍,從而提高產學研協同創新能力,推動產學研知識創新成果轉化,提高產品競爭力,搶占更大的市場份額,提高企業經營利潤,增加收入,從而進一步提高技術市場成交額。

在反饋回路9中,江西省GDP得到提高,財政收入增加,政府優惠政策支持力度加大,科技人才的創新積極性得到進一步提高,科技人才大規模聚集,產學研協同創新氛圍良好,產學研協同創新能力提高,成果增加,技術市場成交額增加,從而進一步提高地區科技創新水平和經濟發展水平,GDP增長加快。

綜上所述,政府加大對產學研協同創新的投入力度,發布優惠政策,有利于營造良好的產學研協同創新氛圍,提高產學研合作意愿,從而提高產學研協同創新能力,推動產學研協同創新成果轉化,提高技術市場成交額,增加財政收入,推動地區經濟發展水平和科技創新能力。

3.4系統動力學建模

基于上述對產學研協同創新系統的定性分析得出的結論,本節將對產學研協同創新展開進一步的定量分析,通過建立產學研協同創新系統動態流圖,對產學研協同創新績效影響因素的相互作用進行剖析,從各要素的協同機理和江西省產學研協同創新實際結果出發,將產學研系統內各要素進行量化并設置相應參數、方程,如下圖3.5所示:

19db5caf85b526e3dd2070159e583b8a  圖3.5 江西省產學研協同創新績效影響關系流程圖

根據圖3.5系統流圖,通過運用EXCEL和SPSS對2014-2018年《江西統計年鑒》、《江西年鑒》、《中國區域創新能力報告》中關于產學研協同創新部分數據的進行擬合,以及對以往相關研究文獻的參考,對相同類型變量根據江西省產學研現狀進行類比處理,本研究確定了水平變量(Level Variable)9個、速率變量(Rate Variable)9個、輔助變量(Auxiliary Variable)38個。下表3.2將研究變量,研究變量的類型、單位,研究變量的方程進行了歸納總結,以期提升模型的研究效率。

表3.2 系統變量方程

名稱 類型 單位 方程
1.技術市場成交額 水平變量 億元 INTEG (成交額變化量,50.8)
2.江西省GDP 水平變量 億元 INTEG (GDP變化,15759.5)
3.江西省人口 水平變量 萬人 INTEG (江西省人口變化,4542)
4.高等院校畢業人數 水平變量 萬人 INTEG (畢業人數變化,30.2)
5.企業R&D投入 水平變量 萬元 INTEG (研發投入變化量*0.8,10000)
6.科技人才知識積累 水平變量 INTEG (科技人才知識積累變化,0.3)
7.科技人才聚集情況 水平變量 INTEG (人才增長率,0.32)
8.產學研協同創新能力 水平變量 INTEG (協同創新增長程度*12+產學研協同創新能力*0.003,0.1)
9.產學研協同支持情況 水平變量 INTEG (協同環境支持力度*0.7,0.1)
10.科技人才知識積累變化 速率變量 科技人才知識獲取能力*0.5
11.協同創新增長程度 速率變量 (企業創新能力+科技人才知識創新能力+科研機構創新能力+高校創新能力+科技人才的結構)/6
12.成交額變化量 速率變量 成交額變化率*技術市場成交額
13.GDP變化 速率變量 江西省GDP*GDP變化率
14.畢業人數變化 速率變量 “高等院校R&D變化率”*高等院校畢業人數
15.研發投入變化量 速率變量 (產學研合作意愿*0.3+企業收入*0.5+稅收優惠*0.2 )
16.人才增長率 速率變量 人才激勵支持力度*0.2+企業科技人才*0.3+科研機構人才*0.2+高??萍既瞬?0.3+科技人才聚集情況*0.1
17.協同環境支持力度 速率變量 中介機構完善程度*0.5+金融機構產學研支持力度*0.5
18.江西省人口變化 速率變量 人口變化率*江西省人口
19.科技人才知識獲取能力 輔助變量 產學研知識共享機制*0.6
20.財政收入 輔助變量 江西省GDP*0.26
21.財政支出 輔助變量 財政收入*0.94
22.高等院校R&D變化率 輔助變量 江西省人口*0.00024+”R&D經費內部支出”*0.00032
23.R&D經費內部支出 輔助變量 財政支出*0.097
24.政府優惠政策支持情況 輔助變量 財政收入*0.6
25.中介機構完善程度 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.5
26.金融機構產學研支持力度 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.5
27.人才激勵支持力度 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.6
28.稅收優惠 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.6
29.政府R&D投入 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.6
30.科技人才的創新積極性 輔助變量 人才激勵支持力度*0.5
31.產學研合作意愿 輔助變量 產學研協同支持情況*0.8
32.產學研協同創新氛圍 輔助變量 產學研合作意愿*0.35+科技人才的創新積極性*0.35+科技人才的結構*0.35
33.產學研知識共享機制 輔助變量 產學研協同創新氛圍*0.6
34.科技人才知識獲取能力 輔助變量 產學研知識共享機制*0.6
35.高校R&D投入 輔助變量 “政府R&D投入”*0.6
36.高新技術產業數 輔助變量 企業研究經費*0.00312
37.企業科技人才 輔助變量 高新技術產業數*0.00053
38.高校創新能力 輔助變量 高??萍既瞬?0.07+高等院校畢業人數*0.004
39.產學研知識共享機制 輔助變量 產學研協同創新氛圍*0.6
40.科技人才的結構 輔助變量 科技人才聚集情況*0.6
41.科研機構創新能力 輔助變量 科研機構人才*0.0813
42.科研機構人才 輔助變量 科研機構研究經費*0.024
43.科技人才知識創新能力 輔助變量 科技人才知識積累*0.6
44.R&D相關課題項目數 輔助變量 科技人才知識創新能力*50
45.產品競爭力 輔助變量 產學研協同知識轉化能力*0.6+市場信息反饋效果*0.5+科技人才知識創新能力*0.7
46.技術合同轉讓數 輔助變量 產品競爭力*5.3+542.3
47.企業收入 輔助變量 3000+合同金額*0.0015+項目經費*0.012
48.高??萍既瞬?/td> 輔助變量 “高校R&D投入”*0.0035
49.企業創新能力 輔助變量 “企業R&D投入”*0.6+企業科技人才*0.3
50.成交額變化率 輔助變量 企業收入*0.0534-5
51.市場信息反饋效果 輔助變量 科技信息共享系統建設情況*1.2
52.科技信息共享系統建設情況 輔助變量 政府優惠政策支持情況*1.2
53.GDP變化率 輔助變量 0.017*技術市場成交額
54.人口變化率 輔助變量 0.006
55.合同金額 輔助變量 技術合同轉讓數*0.635
56.人才激勵支持力度 輔助變量 政府優惠政策支持情況*0.6

 3.5模型檢驗

根據系統動力學的要求,當系統流圖建立完成后,在用模型進行模型仿真之前,需要根據要求對模型進行檢驗,從而證明模型能夠用于相關的仿真。本研究在對模型的結構和單位進行檢驗顯示無誤后,對產學研協同創新系統模型進行了直觀檢驗以及歷史檢驗,保證了該系統模型的有效性。

(1)直觀檢驗。直觀檢驗又被稱為“外觀”檢驗,首先要保證模型的結構看起來與實際系統相似,其次要保證我們在模型中設計的反饋回路和設置的變量參數等符合實際系統的主要特性,范圍是科學合理的,確保單位的一致性等,最后將模型結構的檢驗結果與實際系統進行對比,如果吻合則說明模型是有效的。本研究通過梳理國內外學者們的研究文獻和仔細閱讀相關書籍,為產學研協同創新系統模型的建立奠定了豐富的理論基礎,同時根據江西省產學研實際數據對模型進行調整,盡量使模型的結構與實際系統相吻合,保證了最后實驗結果的真實性和可靠性。

(2)歷史檢驗。歷史檢驗是指通過對系統模擬運行的結果與實際數據進行對比,如果兩者之間的誤差尚在合理范圍內,則表示系統是有效的?;诋a學研協同創新對改善區域技術創新環境,提升區域整體科技創新水平的重要作用,本研究擬采用2014-2018年江西省的GDP來檢測產學研協同創新產生的宏觀經濟效益;同時,采用2014-2018年江西省的技術市場成交額作為產學研協同創新績效的直接產出,來反映江西省產學研協同的創新成果。圖3.6和圖3.7為這兩個變量的仿真模擬結果情況圖:

69274458a1ca6143b72a4ae86e921f66  圖3.6 江西省GDP擬合情況

f190bb2a11acf55dc19735fa92cc05eb  圖3.7 技術市場成交額擬合情況

表3.3 模型輸出量的誤差率

年份 江西省GDP 技術市場成交額
真實值(億元) 模擬值(億元) 誤差

(%)

真實值(億元)模擬值(億元)誤差

(%)

201415759.4516127.532.3450.852.343.02
201516780.8917174.102.3464.8366.833.08
201618388.5919255.164.7179.0182.624.57
201720006.3121001.254.9796.1998.482.38
201821984.7822640.612.98115.81119.112.85

表3.3是仿真模擬的輸出值和真實值的對比情況,結果表明,江西省GDP與技術市場成交額兩個輸出變量的擬合值和真實值的結果誤差都在5%范圍以內,擬合程度良好,能夠較好的描述其相關變量的走勢,說明本研究所建立的產學研協同創新績效影響因素的動態模型通過了檢驗,客觀地反映了2014-2018年江西省產學研協同創新情況,能夠用于后續模擬分析。

第4章 模型仿真——基于江西的分析

通過對產學研協同創新系統模型的有效性進行檢驗后,本章節擬先梳理分析江西省產學研協同創新現狀,并通過江西年鑒、江西統計年鑒中獲取的相關數據為原始數據,用Vensim PLE軟件建立模型并進行仿真模擬,通過對產學研協同創新系統的全面分析,探究在此段周期內江西省產學研協同創新投入產出以及相關情況的變化過程,并對不同因素在整個產學研協同創新過程中產生的影響進行分析。

 4.1 江西省產學研協同創新現狀

近年,江西省對產學研協同創新的關注不斷加大,出臺了一系列促進產學研協同創新及其技術成果轉化的政策文件,如《江西省中長期科學和技術發展規劃綱要(2006—2020 年)》《中共江西省委、江西省人民政府關于大力推進科技協同創新的決定》等,為產學研協同創新提供了良好的宏觀政策環境。江西還從產學研協同創新的研發人才,合作平臺,合作項目管理,技術創新成果轉化等方面入手,促進江西省的區域創新體系完善,加速江西省的產業升級及經濟的快速發展。同時,江西自古便有“吳頭楚尾,粵戶閩庭”之稱,對于長江沿岸區域經濟發展有重要促進作用。通過對2014-2018年《江西年鑒》中“科學技術”和《江西統計年鑒》中江西省產學研協同創新相關數據情況進行整理,發現企業、學研機構和其他機構R&D經費內部支出均逐年增加,占GDP比重逐年上升,見表4.1。

表4.1 江西省2014-2018年R&D經費內部支出情況一覽表

機構

年份

企業

(萬元)

科研機構

(萬元)

高等院校

(萬元)

其他

(萬元)

合計

(萬元)

占GDP比(%)
201412954641141921007382072015311140.97
201514849841220291038432096417318201.03
201618134851300511030382651720730911.13
201722448971523151354122540625580301.28
201827304191853371592223192831069061.41

江西省產學研協同創新規模逐年擴大,目前,根據《江西年鑒》中“科學技術”部分,江西省科技協同創新體由2014年的18個增長到2018年的84個,研發新產品、新工藝共計1500余項,開發新專利990項;高新技術產業數由2014年的514家增長至2018年的3521家,技術市場成交額由2014年的50.8億元增長至2018年的115.81億元。同時,江西省產學研協同創新模式日益多樣化,包括:校企合作共建科研基地;企業為主體參與協同創新;學研機構為主體參與協同創新等,其中以企事業單位委托學研機構主導研發,企業承接轉化研發成果為主,見下表4.2。

表4.2 2014-2018年企事業單位委托學研機構項目及高??萍汲晒D化一覽表

名稱

年份

企事業單位委托學研機構

項目

高??萍汲晒D化

合同

項目數(項)項目經費(億元)技術轉讓合同數(項)合同金額(萬元)
201418723.06582765
201515922.861395235.4
201625023.54752847
201725204.91722226.5
201827916.261224893.7

江西省內企業和學研機構圍繞技術創新開展的合作項目越來越多,產學研協同創新規模不斷擴大,政府對產學研協同創新的引導和監督的難度也越來越大,隨著各協同創新主體投入強度的不斷加大,江西省產學研協同創新的績效就變得重要起來,它能夠直觀評價江西省的技術創新能力?;诖?,筆者嘗試對上述產學研協同創新系統模型進行模擬分析,以期提高江西省產學研協同創新績效。

 4.2 模擬仿真

  4.2.1 單一情景分析

技術市場成交額作為產學研協同創新績效的直接產出,在對其原始情景進行模擬研究后,得到的變化結果如下圖5-1所示:

47f78baad3a5836f5fd1381d9c832de4  圖5.1技術市場成交額變化曲線

從圖5.1可以發現,江西省產學研技術市場成交額在2014-2030是在不斷上升變化的,其中在前半部分增長的較快,中后半部分則增長得較為緩慢,這與實際情況相符合,因為技術市場在前期成交額較低的情況下,其市場潛力大,增長潛能明顯,同時,在政府給與相關政策以及市場正常發展下,后期的增長明顯。當由于后期市場的飽和度較高時,后期發展潛力下降,因此出現了在后期增長放緩的跡象,且該曲線的變化與實際假設相符合。

cb557014474cbcd2c1020996f4643e6b  圖5.2 科技人才聚集情況變化曲線

從圖5.2可以發現,科技人才聚集情況在2014-2030是一個不斷上升變化的過程,且呈現出一個類似指數形式的增長變化??萍既瞬啪奂闆r反映了區域產學研協同創新型人才數的變化,在高校以及企業與政府的協同創新的環境中,科技人才聚集在研究范圍的當前階段并不明顯,中后期形成了科技創新人才規模聚集效應,增長潛能明顯。因此,江西省應加大高精尖人才的引進力度,實現科技創新人才規模效應,圍繞江西省產學研協同創新的重點項目、重點領域,引進、培養一批領軍人才,提高科技創新能力。

d8fad21b78635fd2ed1518c4f6cc6916  圖5.3 產學研協同創新能力變化曲線

從圖5.3中可以發現,產學研協同創新能力在2014-2030是在不斷上升變化的過程中,且在后期增長變慢,逐漸趨近于一個常數。這與實際假設相符合,產學研協同創新能力在研究范圍的當前階段并不明顯,且由于創新能力的瓶頸較為明顯,因此在前期產學研協同創新能力增長后,其后續的增長空間會越來越小,漸漸趨近于一個常數。

 4.2.2 復雜情景分析

因為產學研協同創新系統是復雜的、非線性的,同時還具有時變性,所以僅針對重要變量隨時間變化的單一情景,不能將產學研各主體相互影響、相互作用的變化趨勢以及變化原因完整地展現出來?;谏衔牡难芯?,產學研協同創新系統分為創新環境、創新主體、創新績效三個子系統,本節將政府的支持力度(政府R&D投入)作為創新環境的重要變量,將產學研協同創新意愿作為創新主體的重要變量,將技術市場成交額作為創新產出的重要變量,同時,本研究將GDP的增長情況用來反映和檢測產學研協同創新產生的宏觀經濟效益,通過對以上重要變量的情景分析,確定不同情景對江西省產學研協同創新發展的變化影響,以期為江西省促進產學研協同發展提供相應的理論依據。

6d8b31d4c348f8ef618d7b054737032f  圖5.4 政府R&D投入對技術市場成交額影響

由圖5.4可以發現,當政府R&D投入增加時,技術市場成交額會不斷上升;且政府投入增加20%時技術市場的成交額高于政府投入增加10%。政府的R&D投入作為創新環境子系統的重要變量,代表了政府對產學研協同創新發展的大力支持,同時大量的R&D投入為相關企業及高校起到投資帶動效應,使得更多資金注入產學研協同創新發展過程中,為產學研協同創新的順利進行提供了資金保障,因此產學研的技術市場成交額不斷提升。

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由圖5.5可以發現,當產學研合作意愿提升時,技術市場成交額會不斷增加;且產學研合作意愿增加20%時,技術市場的成交額高于產學研合作意愿增加10%。產學研合作意愿作為創新主體子系統的重要變量,代表了各協同主體積極參與產學研協同創新,以及協同創新度高,產學研協同創新氛圍良好,從而使得各主體的協同創新能力不斷提高,獲得“1+1+1>3”的協同創新績效,因此技術市場成交額不斷增加。

根據以上不同情景的數據,在表5.3進行了歸納總結。

表5.3 不同情景下技術市場成交額數值

單位:億元

Time (Year) 原情景 產學研合作意愿增加10% 產學研合作意愿增加20% 政府R&D投入增加10% 政府R&D投入增加20%
2014 50.80 50.80 50.80 50.80 50.80
2015 87.78 88.24 88.71 98.86 99.33
2016 95.82 96.89 97.98 108.34 109.43
2017 105.34 107.21 109.11 119.75 121.70
2018 116.88 119.82 122.83 133.85 136.97
2019 131.17 135.57 140.11 151.65 156.40
2020 149.19 155.57 162.23 174.50 181.53
2023 172.13 181.25 190.82 204.12 214.35
2023 201.42 214.24 227.81 242.50 257.11
2023 238.48 256.17 274.97 291.50 311.85
2024 284.19 307.87 333.06 351.80 379.04
2025 337.83 368.05 399.99 421.01 455.14
2026 395.65 431.52 468.81 491.52 530.35
2027 450.14 488.80 527.92 551.01 590.20
2028 492.22 529.82 566.79 588.93 624.71
2029 516.87 551.15 584.44 605.32 637.40
2030 526.99 558.47 589.34 609.53 639.88

由表5.3可以發現,提升程度相同時,加大政府R&D投入對技術市場成交額的影響要高于提升產學研合作意愿對技術市場成交額的影響。這表明政府的引導支持能夠在更短的時間內對產學研協同創新產生積極影響,同時,政府的政策支持也會提高各協同主體參與產學研協同創新的合作意愿,從而推動產學研協同創新的順利進行。

fb8a546c86dc1acc18947dadd071b264  圖5.6 政府R&D投入對GDP影響

5be93cd0e3e95e2850b6f705853a5857  圖5.7 產學研合作意愿對GDP影響

產學研協同創新的過程也是區域技術環境改善,區域科技創新水平提高的過程?;诖?,江西省GDP的增長可以間接反映和檢測產學研協同創新的宏觀經濟效益。圖5.6表明,當政府R&D投入增加時,江西省GDP會不斷提高;且當政府R&D投入增加20%時,江西省GDP高于政府R&D投入增加10%時。劉鳳朝和孫玉濤(2008)提出政府通過增加R&D投入刺激企業增加投入,促進技術創新,實現經濟的增長[71]。因此在實際中,政府應多加大投資行為,帶動投資效應,提高各主體參與協同創新的積極性,提高合作意愿,推動區域產學研協同創新的進一步發展,從而改善區域技術環境,提高區域整體科技創新水平。

17c9966f969bd629a4a8d4d41ce4ce98  圖5.8 政府R&D投入對產學研協同創新能力的影響

f474f93d00658de8a35712cdce81b95f  圖5.9 產學研合作意愿對產學研協同創新能力的影響

當政府R&D投入以及合作意愿增加時,產學研協同創新能力會不斷上升。這是因為政府的投入會帶動整個產業的發展,為相關企業以及高校起到投資帶動效應,從而使得產學研協同創新能力不斷提升。這說明政府R&D投入能夠有效提升產學研協同創新能力,并為產學研協同做出相應的貢獻。同理,產學研合作意愿的提升會提升高校與企業的合作,從而產出更多創新成果,因此也會提升產學研協同創新能力。

第5章 研究結論與展望

5.1結論與建議

  5.1.1 研究結論

通過對產學研協同創新系統進行模擬仿真運行以及實證分析,得出以下結論,希望能為江西省政府、企業及學研機構提供參考:

第一,政府的投入對產學研協同創新具有正向作用,在一定范圍內可加大投入力度。政府對產學研協同創新的投入越多,說明政府支持產學研協同創新的決心越大。政府R&D投入為產學研協同創新得以順利進行提供了資金保障,相關稅收優惠政策為產學研協同創新營造了良好氛圍。

第二,提高產學研各協同主體的創新合作意愿。產學研合作意愿的提升促使技術市場成交額不斷增加,且協同主體的合作意愿越強,技術市場成交額增加額越多。產學研合作意愿的提高,有利于提高產學研各協同主體的協同度,提高產學研協同創新積極性,從而促使產學研協同創新能力的進一步提高。

第三,政府對產學研協同創新的投入力度,對技術市場成交額的作用比提高產學研合作意愿對技術市場成交額的作用較顯著。這說明政府R&D投入不僅可以直接作用于產學研協同創新,還可以帶動中介機構、金融機構等其他機構的投資效應,提高科技人才的創新積極性,提高產學研合作意愿,營造良好的產學研協同創新氛圍,間接作用于產學研協同創新,從而推動產學研協同創新能力的進一步提高。

  5.1.2 政策建議

第一,充分發揮政府對產學研協同創新的引導、推動和監督作用。持續加大對科技創新以及教育發展的投入,尤其要加大對優勢企業、高精尖企業的研發支持力度,鼓勵金融機構對科技創新型企業提供多種貸款模式,推動社會資金參與產學研協同創新過程的同時,加大相關企業的稅收優惠力度,為江西省產學研協同創新提供資金保障;加強政策引導作用,促使各協同創新資源進行科學配置和合理流動,加強對科技創新、知識產權的保護,推動產學研協同創新成果產品化、產業化;加強基礎服務建設,為產學研協同創新構建合作信息服務、技術支持等平臺,提高產學研協同創新的持久度和深入度,推動江西省產學研協同創新的進一步發展。

第二,提高產學研創新各協同主體的合作意愿。產學研合作意愿的提升代表產學研協同支持情況日益良好,各協同主體的信任度提高,產學研協同創新氛圍日益良好,產學研協同創新能力逐漸增強。提升產學研合作意愿,可以推動產學研協同創新更持久更深入的發展,基于上述研究,江西省要重視科技創新人才的培養,深化科技人才體制改革,簡化科技經費使用制度,提升科研經費使用效率,從而充分調動科技創新參與產學研協同創新的積極性;其次加大高精尖人才的引進力度,實現科技創新人才規模效應,圍繞江西省產學研協同創新的重點項目、重點領域,引進、培養一批領軍人才,提高科技創新能力;同時完善關于產學研協同創新成果利益分配的法律法規,減少經濟糾紛,保障各協同主體的合法利益,從而進一步提高產學研協同創新積極性,提升產學研合作意愿。

第三,提高產學研協同創新成果轉化效率。產學研協同創新的最終目的是創造創新成果,提高產學研協同創新成果的轉化率,是提高江西省產學研協同創新績效的直接體現。為提高江西省產學研協同創新成果轉化率,需要加強企業的主體地位,市場的導向作用,同時還要突出政府的引導監督作用;建立科技成果轉化平臺,根據科技信息共享系統建設情況和市場信息反饋效果,面向全省,借助中介機構,打造成熟的技術市場體系,建立健全科技成果轉化法律法規,創立技術成果轉化綠色通道;政府通過建立研發獎勵機制和知識產權保護機制,激發科技創新人員的研發熱情和各協同主體參與產學研協同創新的積極性,從而增加產學研協同知識創新成果,推動產學研協同創新成果產品化、產業化。

 5.2不足與展望

本文通過區域產學研協同創新的動態仿真得出了一些有利于推進產學研協同創新的結論,但還存在以下不足: 首先,選取的樣本是江西省數據,其普適性還有待進一步的研究;其次,本研究是以各行業企業作為研究樣本,沒有進行行業區分,得出的政策建議只適用于宏觀性提升區域內產學研協同創新績效,不能對某一行業內產學研協同創新績效的提升作出具體意見。有些影響因素如合作專利申請量、利益分配比例、產業結構等因素未納入模型考慮,筆者將會繼續進行進一步的研究。

致 謝

光陰似箭,三年的研究生生涯即將結束,與四年前我如愿留校讀研時的欣喜不同,此時回首這七年在南昌大學的點滴,我心中唯有不舍。2013年我站在1號門暗暗發誓要好好學習的情景依然在目,2020年我在敲下這段致謝時泣不成聲。南昌大學七年的學習和生活,是我最美好的回憶。值此論文完成之際,懷著無比激動感恩的心情,我要對所有在我成長道路上給予過我無私關懷與幫助的老師們、親人們、同學們、朋友們,表達我內心深處最真摯的感謝。

首先,我要感謝我的導師!老師淵博的專業知識、嚴謹的治學態度、獨到的思維方法讓我受益終身!同時,老師謙虛親和的學者風范更是讓我如沐春風,不僅在學業、思想上給予我耐心指導,還在生活上對我進行無微不至的照顧!尤其要感謝老師對我們嚴格要求,提出的定期小組會分享形式讓我們有計劃有目標的去認真閱讀國內外研究文獻,這無疑為我們提供了最堅實的文獻儲備,鍛煉了我們發現問題、分析問題和解決問題的能力。這篇畢業論文從選題到資料的收集再到論文的寫作及修改,老師都傾注了大量的心血,在此謹向老師致以誠摯的謝意和崇高的敬意!

其次,感謝經濟管理學院工商管理專業的所有老師,七年的學習生活,老師們不僅在課堂上傳授了豐富的理論知識,還在學位論文的開題答辯和中期考核中都為我的論文提出了很多中肯的建議,使我的論文更加完善!

感謝七年中和我一起學習、一起進步成長的同學、室友們,尤其要感謝我的同門王歡歡,以及我的師姐們!感謝我的好朋友劉心瑋!大家互相關心,互相幫助,因為有了你們的陪伴,我的本碩學習生涯才能如此充滿快樂,值得回憶!

感謝我的父母含辛茹苦,謝謝你們的無私奉獻和關心支持,讓我沒有后顧之憂地去追逐自己的夢想!感謝我的媽媽,在我最失落的時候給予我的鼓勵和無條件信任!

最后,即將走出校門的我馬上要開始一段新的社會旅程,雖然有萬千不舍,但我會珍惜這最后相聚的時光。大家對我的關心和鼓勵我也將永記心頭,我會繼續努力,不辜負你們對我的期望!

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基于系統動力學的江西省產學研協同創新研究

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